BMO Capital Markets, SEC ile ilgili tahvil masası konusunda anlaşmaya vardı, 40 milyon dolarlık fon oluşturuldu

Investing.com — Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), kayıtlı bir broker-dealer olan BMO Capital Markets Corp.’u Aralık 2020’den Mayıs 2023’e kadar yanıltıcı ipotek teminatlı tahvilleri satan çalışanlarını yeterince denetlemediği gerekçesiyle suçladı. Bu suçlamaları çözmek için BMO, kar iadesi, ön yargı faizi ve sivil ceza dahil olmak üzere 40 milyon doların üzerinde ödeme yapmayı kabul etti.
SEC’e göre, BMO temsilcileri, konut ipotekleri ile desteklenen karma teminatlı tahvilleri, üçüncü taraf veri sistemlerinin tahvillerin genel kompozisyonu hakkında yanlış bilgi üretmesine yol açacak şekilde yapılandırdı. BMO, bilgilerin yanıltıcı olduğunu bilmesine rağmen, müşterilerine tahviller hakkında metrikleri gönderdi. Yaklaşık iki buçuk yıl boyunca, BMO Agency CMO Bonds olarak bilinen bu tahvillerden 3 milyar dolar değerinde sattı. SEC, BMO’nun denetim politikalarının ve prosedürlerinin bu tahvillerin yapılandırılması ve satışı konusunda rehberlik sağlamadığını tespit etti. Ayrıca BMO, temsilcilerinin müşterilerle tahviller hakkında paylaştığı bilgileri veya tahvil yapılarını pazarlama iletişimleriyle karşılaştırmak için bir inceleme sürecine sahip değildi.
SEC’in Uygulama Bölümü’nün Geçici Direktörü Sanjay Wadhwa, firmaların iş birimlerine uyarlanmış denetim süreçlerine sahip olmasının önemini vurguladı. BMO’nun Agency CMO masasının yeni ihraç edilen ipotek teminatlı menkul kıymetlerin pazarlamasını uygun şekilde denetlemiş olsaydı, bu yanıltıcı uygulamaların devam etmesini engelleyebileceğini söyledi.
SEC, BMO’nun 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası’nın 15(b)(4)(E) Bölümü’nde gerektiği gibi, Agency CMO Bonds’ların teklifi ve satışına dahil olan kayıtlı temsilcilerini makul bir şekilde denetlemediğini tespit etti. Komisyon’un bulgularını kabul etmeden veya reddetmeden, BMO 19.417.908 dolar kar iadesi, 2.241.507 dolar ön yargı faizi ve 19 milyon dolar sivil ceza ödemeyi kabul etti. SEC, bu fonların zarar gören yatırımcılara dağıtılması için adil bir fon oluşturdu.
SEC’in soruşturması, Uygulama Bölümü’nün Karmaşık Finansal Araçlar Birimi’nden Eric S. Berelovich tarafından yürütüldü ve Harry Roback, Melissa Armstrong, Gregory Smolar, Sharon Bryant ve Joshua Brodsky’nin yardımıyla gerçekleştirildi. Soruşturma Armita Cohen tarafından denetlendi. Kurumun Ekonomik ve Risk Analizi Bölümü’nden Eugene Canjels ve Jason Lee de ekiple yakın işbirliği içinde çalıştı.
Bu makale yapay zekanın desteğiyle oluşturulmuş, çevrilmiş ve bir editör tarafından incelenmiştir. Daha fazla bilgi için Şart ve Koşullar bölümümüze bakın.